平安证券保代两度行贿孙小波 公司10年已换5任总经理

　　中国网财经1月7日讯(记者 梁冀)中国裁判文书网近日发布了证监会原创业板发审委委员孙小波受贿案判决书。判决书显示，多家拟IPO企业委托保荐机构向孙小波及其他发审委委员行贿，请托其在评审过程中予以关照。其中，平安证券投行部一保荐人曾某两度被提及，分别涉及企业神农科技和方直科技。

　　2011年1月，拟上市企业海南神农大丰科技股份有限公司为IPO申请能通过发审委会议审核，于上会前一天委托曾某在北京河北饭店送给孙小波2万美元，折合人民币13.29万元，请托其在评审公司时给予关照。

　　2011年4月，拟上市企业深圳市方直科技股份有限公司为IPO申请能通过发审委会议审议，于上会前一天委托曾某在北京赵登禹路路口的一家茶馆送给孙小波2万美元，请托其在评审公司时给予关照。

　　对此，平安证券向中国网财经记者表示，曾某系公司前员工，已于2012年离职，相关情况以司法判定为准。公司一直以来强调合法合规经营，严格要求员工遵纪守法。

　　另据不完全统计，平安证券2019年多家分公司被采取行政监管措施。2019年5月，陕西证监局通报了对平安证券陕西分公司采取责令改正的行政监管措施。函件显示，平安证券陕西分公司未按照《证券公司内部控制指引》第二十八条的规定充分履行客户资料真实性、完整性的审核责任，造成客户王多建2016年8月非现场开户视频未留存，违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条第(六)项的规定；客户经理马慧飞未取得投顾资格，于2017年4月通过微信向客户张飏推荐股票，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条规定。

　　2019年11月，平安证券江西分公司又因四违规事项被江西证监局出具警示函。据了解，平安证券江西分公司存在未按规定在分公司营业场所公示客户投诉电话、传真、电子信箱等投诉渠道和纠纷处理流程，亦未在公司网站或营业场所公示证券经纪人信息；人员岗位设置存在营销人员经办客户账户相关业务、柜台岗兼任信息技术岗和合规专员经办融资融券业务开户复核业务；在为客户办理融资融券业务开户时存在经办人员和复核人员签名不清晰，无法确定是否一人操作、一人复核以及办公场所未向证监局报备，也未在《经营证券期货业务许可证》许可的营业场所范围内等问题。

　　值得注意的是，自2011年薛荣年辞去总经理后，平安证券已经历5任总经理，分别为 何善文、谢永林、杨志群、刘世安和何之江。2018年，平安证券实现营收85.31亿元，净利润19.07亿元，分别排在行业第13和第12位。